前海旗隆拉响私募跑路警报 问题私募有迹可循?

来源: 民商法律网 2017-12-14 12:05 | 浏览:

【前海旗隆拉响私募跑路警报 问题私募有迹可循?】岁末将至,中国证券投资基金业协会12月1日公布了第17批拟失联私募名单,这之中,涉5亿元投资的北京旗隆医药控股有限公司及其母公司深圳前海旗隆基金管理有限公司备受行业关注。

  岁末将至,中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)12月1日公布了第17批拟失联私募名单,这之中,涉5亿元投资的北京旗隆医药控股有限公司(下称“北京旗隆”)及其母公司深圳前海旗隆基金管理有限公司(下称“前海旗隆”)备受行业关注。

  记者了解到,前海旗隆此次涉事基金涉及5亿投资,却并未在基金业协会登记备案。“基金不进行备案有违基金业协会的自律规则。”基金业协会自律监察委员会委员、中国人民大学商法研究所教授刘俊海接受《华夏时报》记者采访时表示。

  除前海旗隆外,这批拟失联私募名单中的机构多涉及违规开展业务、被立案侦查和实缴资本过低等问题。据记者统计,机构实缴资本低于25%的有4家,高管人员无基金从业资格的有9家。其中,机构实缴资本低于25%的同时高管人员又无从业资格的有3家。

  涉5亿投资的基金无备案

  11月29日晚间,国民技术股份有限公司(300077.SZ)发布公告称,公司累计投入5亿元与前海旗隆下设的北京旗隆合作设立产业投资基金,目前前海旗隆与北京旗隆相关人员失去联系,公司于11月28日晚间向公安机关报案。同时,公司股票11月29日开市起停牌。

  几乎与此同时,基金业协会12月1日披露,协会自律检查工作组发现17家拟失联机构,其中就包括前海旗隆。协会称,11月30日通过私募基金登记备案系统中预留的固定电话、手机号码、电子邮件等方式无法与前海旗隆高管人员取得联系。

  值得注意的是,此次涉事的基金——深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心,并未在基金业协会备案登记。对此,业内人士公开表示,正规私募包含三要素:基金公司和基金产品在基金业协会备案;产品由银行或证券公司第三方托管,募集资金打入证券公司或银行募集专户;产品为三方合同,托管人、私募公司、投资者共同签署(盖章)。

  天眼查显示,北京旗隆是前海旗隆的全资子公司,注册于2015年8月,根据基金业协会的备案资料,北京旗隆并不是在协会登记的私募基金管理人。其母公司前海旗隆于2014年5月备案,员工人数为16人,在协会上备案有14只产品,其中11只由各银行或证券公司进行托管、1只为信托产品。

  刘俊海表示,对于有托管人的基金,如果托管人存在重大过失,国民技术可以通过托管人追回资金损失,否则只能通过北京旗隆的母公司前海旗隆追回损失。

  记者了解到,北京旗隆曾发生多次法人代表变更,并深陷资金被员工职务侵占的传闻当中。不光是北京旗隆,前海旗隆股东今年8月也突现变更。2017年8月22日,前海旗隆进行了一系列股东出资变更,总经理徐馨漫妮的出资额由零变成11915万元,代雪峰的出资额由11915万元变为零。至此,代雪峰退出前海旗隆股东之位。

  至于资金被员工职务侵占的传闻,缘起于北京旗隆原法人代表王新为主人公的一篇文章《从私募基金重返全科:一位年轻医生的全科逐梦之路》,文章讲述了王新离开私募基金,重返医学本行的历程。彼时前海旗隆董事长代雪峰公开披露王新退出的主要原因是,北京旗隆投资一家新三板企业的资金被公司内部员工职务侵占。“员工把公司对外投资的钱直接弄到自己账户上,这令对坏人坏事没有警惕的王新心灰意冷了。”代雪峰公开说道。

  目前,根据多家媒体报道,前海旗隆在深圳和北京的办公室10月底就已人去楼空。截至记者发稿前,前海旗隆暂未有最新消息。

  基金行业乱象

  在基金业协会公布的第17批拟失联名单中,包括:协会在现场检查中发现上海共喜资产管理有限公司等4家拟失联机构;协会在处理投诉案件中发现深圳同盈股权投资基金管理有限公司等8家拟失联机构;北京证监局在开展异常机构核查工作过程中发现中投互联(深圳)股权投资基金管理有限公司等4家拟失联机构;上海证监局在处理投诉案件中发现泓华股权投资基金管理(上海)有限公司等1家拟失联机构。

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