存托凭证发行与交易管理办法(试行)(3)

来源: 民商法律网 2018-06-08 18:19 | 浏览:

  第二十七条存托人应当承担以下职责:

  (一)与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市;

  (二)安排存放存托凭证基础财产,可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产,并与其签订托管协议,督促其履行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担连带赔偿责任;

  (三)建立并维护存托凭证持有人名册;

  (四)办理存托凭证的签发与注销;

  (五)按照中国证监会规定和存托协议约定,向存托凭证持有人发送通知等文件;

  (六)按照存托协议约定,向存托凭证持有人派发红利、股息等权益,根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利;

  (七)境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时,存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权;

  (八)中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

  第二十八条境外基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人通过存托协议明确存托凭证所代表权益和各方权利义务。投资者持有存托凭证即成为存托协议当事人,视为其同意并遵守存托协议约定。

  存托协议应当符合法律、行政法规以及中国证监会规定,并包括以下条款:

  (一)境外基础证券发行人、存托人的名称、注册地、成立依据的法律和主要经营场所;

  (二)基础证券的种类;

  (三)发行存托凭证的数量安排;

  (四)存托凭证的签发、注销等安排;

  (五)基础财产的存放和托管安排;

  (六)境外基础证券发行人的权利和义务;

  (七)存托人的权利和义务;

  (八)存托凭证持有人的权利和义务;

  (九)基础证券涉及的分红权、表决权等相应权利的具体行使方式和程序;

  (十)存托凭证持有人的保护机制;

  (十一)存托凭证涉及收费标准、收费对象和税费处理;

  (十二)约定事项的变更方式;

  (十三)存托凭证终止上市的安排;

  (十四)违约责任;

  (十五)解决争议的方法;

  (十六)存托协议适用中国法律;

  (十七)诉讼管辖法院为中国境内有管辖权的人民法院;

  (十八)其他重要事项。

  境外基础证券发行人、存托人修改存托协议的,应当由境外基础证券发行人提前以公告形式通知存托凭证持有人。

  境外基础证券发行人应当向中国证监会提交存托协议,作为其发行、上市申请文件。存托协议修改的,应当及时向中国证监会报告。

  第二十九条存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的,应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责:

  (一)托管基础财产;

  (二)按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票等相关事项;

  (三)向存托人提供基础证券的市场信息;

  (四)中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。

  第三十条存托人与托管人签订的托管协议,应当包括下列条款:

  (一)协议当事人的名称、注册地和主要经营场所;

  (二)基础证券种类和数量;

  (三)存托人指令的发送、确认和执行的程序;

  (四)基础财产不得作为托管人破产财产或者清算财产,及相关资产隔离措施;

  (五)托管人的报酬计算方法与支付方式;

  (六)基础财产托管及解除托管的程序;

  (七)约定事项的变更方式;

  (八)违约责任;

  (九)解决争议的方法;

  (十)其他重要事项。

  境外基础证券发行人应当向中国证监会提交存托人与托管人签署的托管协议,作为其发行申请文件。托管协议修改的,存托人应当及时告知境外基础证券发行人,并由境外基础证券发行人向中国证监会报告。

  第三十一条存托人、托管人应当忠实、勤勉地履行各项职责和义务,不得损害存托凭证持有人的合法权益。

  存托人行使境外基础证券相应权利,应当按照存托协议约定的方式事先征求存托凭证持有人的意愿并按其意愿办理,不得擅自行使相应权利或者处分相应存托凭证基础财产。

  第三十二条存托人应当为存托凭证基础财产单独立户,将存托凭证基础财产与其自有财产有效隔离、分别管理、分别记账,不得将存托凭证基础财产归入其自有财产,不得侵占、挪用存托凭证基础财产。

  第三十三条存托人不得买卖其签发的存托凭证,不得兼任其履行存托职责的存托凭证的保荐人。

  第六章投资者保护

  第三十四条向投资者销售存托凭证或者提供相关服务的机构,应当遵守中国证监会关于投资者适当性管理的规定。

  证券交易所应当在业务规则中明确存托凭证投资者适当性管理的相关事项。

  第三十五条境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。

  法律、行政法规以及中国证监会规定对投资者保护有强制性规定的,应当适用其规定。

  第三十六条境外基础证券发行人、存托人应当按照存托协议约定,采用安全、经济、便捷的网络或者其他方式为存托凭证持有人行使权利提供便利。

  第三十七条中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利。

  中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托,代为行使存托凭证持有人的各项权利。

  中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼。

  第三十八条境外基础证券发行人与其境内实体运营企业之间的关系安排,不得损害存托凭证持有人等投资者的合法权益。

  第三十九条境外基础证券发行人具有股东投票权差异等特殊架构的,其持有特别投票权的股东应当按照所适用的法律以及公司章程行使权利,不得滥用特别投票权,不得损害存托凭证持有人等投资者的合法权益。

  出现前款情形,损害存托凭证持有人等投资者合法权益的,境外基础证券发行人及特别投票权股东应当改正,并依法承担对投资者的损害赔偿责任。

  第四十条存托凭证暂停、终止上市的情形和程序,由证券交易所业务规则规定。

  存托凭证出现终止上市情形的,存托人应当根据存托协议的约定,为存托凭证持有人的权利行使提供必要保障。

  存托凭证终止上市的,存托人应当根据存托协议的约定卖出基础证券,并将卖出所得扣除税费后及时分配给存托凭证持有人。

  基础证券无法卖出的,境外基础证券发行人应当在存托协议中作出合理安排,保障存托凭证持有人的合法权益。

  第四十一条存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解。

  第四十二条投资者通过证券投资基金投资存托凭证的,基金管理人应当制定严格的投资决策流程和风险管理制度,做好制度、业务流程、技术系统等方面准备工作。

  基金管理人应当根据审慎原则合理控制基金投资存托凭证的比例,在基金合同、招募说明书中明确投资存托凭证的比例、策略等,并充分揭示风险。

  基金托管人应当加强对基金投资存托凭证的监督,切实保护基金份额持有人的合法权益。

  第四十三条已经获得中国证监会核准或者准予注册的公开募集证券投资基金投资存托凭证,应当遵守以下规定:

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