首次公开发行股票并上市管理办法2018(3)

来源: 民商法律网 2018-06-08 18:38 | 浏览:

  第四十六条申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书( 申报稿) 在中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

  第四十七条发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整。

  第四十八条预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。

  发行人应当在预先披露的招股说明书(申报稿)的显要位置声明:“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。”

  第四十九条发行人股票发行前只需在一种中国证监会指定报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址。同时将招股说明书全文和摘要刊登于中国证监会指定的网站并将招股说明书全文置于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅。

  第五十条保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅。

  第五十一条发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于其他报刊和网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。

  第五章监管和处罚

  第五十二条发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在36 个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

  第五十三条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书,保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,保荐人或其相关签字人员的签字、盖章系伪造或变造的,或者不履行其他法定职责的,依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。

  第五十四条证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取12 个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,36 个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。

  第五十五条发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求,擅自改动已提交的文件,或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的,中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布;情节特别严重的,给予警告。

  第五十六条发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月,撤销相关人员的保荐代表人资格,尚未盈利的试点企业除外。

  第五十七条发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。

  利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在36 个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

  第六章附则

  第五十八条在中华人民共和国境内,首次公开发行股票且不上市的管理办法,由中国证监会另行规定。

  第五十九条本办法自2006 年5 月18 日起施行。《关于股票发行工作若干规定的通知》(证监〔1996〕12 号)、《关于做好1997年股票发行工作的通知》(证监〔1997〕13 号)、《关于股票发行工作若干问题的补充通知》(证监〔1998〕8 号)、《关于对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知》(证监发字〔1998〕259 号)、《关于对拟公开发行股票公司改制运行情况进行调查的通知》(证监发〔1999〕4 号)、《关于拟发行股票公司聘请审计机构等问题的通知》(证监发行字〔2000〕131 号)和《关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知》(证监发行字〔2003〕116 号)同时废止。

  • 共3页:
  • 上一页
  • 1
  • 2
  • 3
  • 下一页
  • 更多+

    推荐阅读

    法律新闻

    婺源将迎“最大油菜花海” 始花期或比去年晚10天
    外籍男背大量“日用品”入境被拦 实为价值20万珠宝
    新毒品“奶茶” 娱乐场所“钓”青少年
    一万五买个驾照开车 怀化男子辩称“高价买的该是真货”
    更多+

    热门文章

    更多+

    栏目导航

    热门链接

    安全生产法 婚姻法 广告法 计划生育 开公司流程 交通安全 行政诉讼法 失独家庭 反家庭暴力 驾驶证 食品安全法 不发工资 住房公积金 女职工 家电三包 保外就医 民法总则 保险法 民法通则 新手上高速